一、单位自查和流程责任部门穿行测试情况评价方法
（一）单位自查情况评价总分20分。由检查小组现场对《单位自查情况评价表》（见附件2）规定的内容进行检查打分。
（二）流程责任部门穿行测试情况评价总分20分。由检查小组现场对《部门穿行测试情况评价表》（见附件3）规定的内容进行检查打分。
提示: 1. 对于季度穿行测试,要重点检查其是否由各业务流程的责任部门(处室)和责任人进行测试、是否符合穿行测试的要求,以及穿行测试书面记录是否完整。
季度穿行测试的要求：每次季度穿行测试，每个流程至少要完成一笔穿透。如果由于一笔业务（记为业务A）的时间跨度较长，一个季度内确实无法穿透，则用尽可能少的业务笔数联结成一笔完整的穿行测试；如果该季度发生的业务尚不足以联结成一笔完整的穿透，可考虑向前期追溯。对当季未完成穿透的该笔业务A，在下季进行穿透测试时，必须接着测试余下的控制点；如果两个季度仍未完成，第三个季度要继续测试剩余控制点，依次类推，直到该笔业务A完成整个流程。同时，每一个后续（第二、第三……）季度的穿行测试，还必须再抽取其他业务，与业务A在该季度被测试的控制点联结成一笔完整的穿行测试。
举例：如某流程有20个控制点，分别用阿拉伯数字来表示。在第一个季度测试时，抽取本季度开始发生的业务A为测试样本。如果业务A 在本季度已经完成，20个控制点均可被测试，则该笔业务即可完成整个业务流程的穿透。如果业务A在本季度只完成了前8个控制点（A1-A8），则还需要找另外一笔业务B测试其余的12个控制点；如